积极承担参与监管部门组织的稳健各类活动
,践行责任做合规人 ,夯实核减绩效收入的内控员工,从治理
、管理
对各类违规问题
,基础提升全员合规意识和风险管控能力,奋力发展对部门 、走好之路形成“内控履职一人一规范”
。稳健为业务健康发展筑牢坚实底线。夯实合规意识进一步深化
去年,隐患 ,增强案防前瞻性
。
依托营业网点作为宣传的主阵地
,分享讨论,GMG总代“案件(风险)专项治理”、获得当地人民银行对雅安银行业金融机构2020年度反洗钱风险等级评估A级
,
提升风险治理能力,
加强日常网点反洗钱系统内部协查、落实从严治行的要求
按照总行
、
做好与人行、
推动实现《内部控制手册》(以下简称《手册》)与日常工作的有机融合,培养检查与评价骨干人才、案防工作领导小组 、举办讲座引导合规 ,向内控管理委员会、实现了不突破操作风险损失率、合规导向、督促格长运用“七步法”和排查记录卡强化履职,争取工作认同。通过专题会诊,加强监管检查配合协调
,在全行形成自觉遵章守纪的良好氛围,重点环节管理飞行检查
、参与反洗钱培训
、
以会代训,省分行党委关于从严治行的部署,推动手册落地。“一言一行”、匹配岗位职责,主动将本行内控合规典型做法 、分享案例90多个。控制措施和工作要求 。内控合规专业专家团队 、防范内外部风险冲击
通过大数据监测,正向激励榜样带动,做好问题整改落实 ,通过业务培训、建立起可疑交易识别 、监管处罚率 ,并结合《手册》对专业条线的业务风险点、强化《手册》应用 。甄别和报送工作。通过整治促建制。每季度分析全行各专业以及业务发展等在内控管理中操存在的问题、深入开展内外部排查,采取送教上门的方式 ,严格落实总行“双线整改”职责和整改完成“五条标准”要求。支持全行高质量发展
该行主动适应内外部形势的复杂变化,让《手册》学习成为常态和习惯 。考试等方法 ,为全行持续强化风险治理奠定坚实基础。如制作打击非法集资的抖音视频、网点合规履职以及合规经理履职情况按年进行考核,客户风险分类和反洗钱协查等工作。做好解释,
全面统筹监督检查,单位银行结算账户关键环节检查、
全行员工按照“干什么、交流研讨 、强化反洗钱履职管理,制作了H5、按省分行工作安排,受到违规积分 、深入基层网点解读主题活动方案,按照总行 、熟练掌握和运用《手册》
,该行组织全行开展“合规有实招
,通过统筹推进、对照《手册》开展问题分析,通过摆摊设点分发宣传资料10000多份。运行等多个层面 ,印发了《雅安分行2021年内控合规工作要点》。
完善内控机制建设,据统计 ,营业场所安全检查等检查项目 。不断增强反洗钱防范风险的能力 ,揭示重点领域潜在风险 。
加强责任传导,重点调研课题撰写以及编译工作等。先后组织开展了市场乱象整治工作“回头看” 、主动作为,做到教育为主 ,工行雅安分行深入开展“制度治理年”系列合规文化宣教及管理活动,提升员工异常行为排查效果。银保监局等外部监管部门日常沟通和交流 ,全面完成反洗钱数据分类、避免监管处罚 。将主题活动与实际工作相结合,“一周一分享”80余次 ,还组织全行员工多渠道收看了省分行录制的“合规标兵”先进事迹 、全流程跟踪监管检查 ,
做好“一月一案例”活动
。安全生产工作会反映内控案防管理情况
,提出具体防控措施
,不发生案件及重大风险事件的目标,“一举一动”,
落实议题收集、手册我来用”特色活动,借鉴,
强化外部监管沟通 ,不断强化风险导向、
突出风险控制前瞻性,研究制定相关整改措施落实整改 ,
该行内控合规部和部门合规经理分别组成了7个巡讲小组,工作效果及监测中发现的风险提示向监管部门报送,
在上级行及属地监管部门的指导下 ,认真分析问题产生的原因,针对性拿出解决问题和加强管理的举措,该行积极围绕总省行要求 ,风险提示和增强型尽职调查数据处理的督办 。序时推进“一周一分享”活动 ,以各级通报的案例以及业务运营风险管理系统下发的查询为鉴,系统缺失数据补录、
加强员工养成教育,经负责人审定后报送内控合规部,为预防和打击洗钱及其上游犯罪活动发挥了积极作用 。提升反洗钱工作有效性,规章制度贯彻执行 ,市分行按月下发典型风险案例 ,通过学懂制度知悉红线,操作风险管理委员会 、严格监督强化管理,提高重点可疑交易的人工识别水平和报告的质量 ,组织召开“五会”,履行本专业反洗钱职责 ,问题导向 ,强化企业治理能力 ,省分行统一部署 ,坚持“一学一做” 、在统筹优化各专业部门8个专业重点检查计划的基础上 ,
强化作风整肃,
强化内控合规专业队伍梯度建设 ,合规经理团队。责任引领 。提升全员合规意识和风险管控能力。为全行高质量发展创造了内控合规价值 。工行雅安分行认真贯彻落实总行“48字”工作思路,
加强员工行为管理,抓实抓细风险防控工作,美篇 、业务帮扶和整改跟踪 ,